我國碳市場建設(shè)從地方試點(diǎn)起步，根據(jù)國家要求，上海自2011年啟動(dòng)試點(diǎn)交易體系建設(shè)，2013年正式啟動(dòng)交易市場運(yùn)行，至今已平穩(wěn)有序運(yùn)行十余年。上海碳市場建設(shè)經(jīng)歷了“建體系、擴(kuò)范圍、優(yōu)機(jī)制”三個(gè)發(fā)展階段，目前納入了鋼鐵、石化、化工、有色、建材、汽車、電子等工業(yè)領(lǐng)域，以及航空、水運(yùn)、港口、機(jī)場、建筑、數(shù)據(jù)中心等非工業(yè)領(lǐng)域共28個(gè)行業(yè)378家企業(yè)，涉及碳排放總量約1億噸。市場公開透明、運(yùn)行高效，企業(yè)碳減排的內(nèi)生動(dòng)力和能力不斷增強(qiáng)，充分發(fā)揮了全國碳市場“政策試驗(yàn)田”的作用。

 一是以政府規(guī)章為總領(lǐng)，構(gòu)建堅(jiān)實(shí)有力、層次分明的制度體系。本市構(gòu)建了“1+N”碳市場制度政策體系。市政府發(fā)布《上海市碳排放管理試行辦法》，建立了報(bào)告制度、核查制度、總量制度、配額分配制度、交易制度、履約制度等核心制度，對碳交易主要環(huán)節(jié)進(jìn)行全流程管理，明確納管企業(yè)、相關(guān)機(jī)構(gòu)、政府部門等主體權(quán)責(zé)。在此制度框架下，制定配額方案、核算方法、核查規(guī)則、交易規(guī)則等配套細(xì)則。嚴(yán)格制度執(zhí)行，市區(qū)兩級聯(lián)動(dòng)、部門緊密協(xié)作，有效保障了上海碳市場連續(xù)十年100%履約率與市場的平穩(wěn)有序運(yùn)行。

 二是以納入工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域多樣化的行業(yè)為抓手，發(fā)揮碳市場資源配置作用。本市按照抓大放小、循序漸進(jìn)的總體思路確定碳市場納管范圍。目前工業(yè)領(lǐng)域基本全覆蓋，并率先納入航空、港口、水運(yùn)等交通領(lǐng)域企業(yè)，以及商業(yè)、賓館等建筑領(lǐng)域企業(yè)。總體上，本市納管企業(yè)數(shù)量和覆蓋排放規(guī)模適中，既有利于控制管理成本，也有利于探索不同行業(yè)實(shí)現(xiàn)減排成本最小化的合理路徑。

 三是以率先制定科學(xué)規(guī)范的核算規(guī)則為基礎(chǔ)，夯實(shí)數(shù)據(jù)底座。核算規(guī)則方面，在全國率先發(fā)布《上海市溫室氣體排放核算與報(bào)告指南（試行）》，以及鋼鐵、電力、有色、造紙、航空、水運(yùn)等10個(gè)行業(yè)方法學(xué)，既為統(tǒng)一、規(guī)范、科學(xué)開展碳排放監(jiān)測、報(bào)告、核查和管理提供有力支撐，也為國家方法學(xué)建立提供了地方藍(lán)本。核查管理方面，每年由政府公開招投標(biāo)擇優(yōu)選擇核查機(jī)構(gòu)，發(fā)布核查工作規(guī)則、核查機(jī)構(gòu)管理辦法、核查機(jī)構(gòu)監(jiān)管和考評細(xì)則，對第三方機(jī)構(gòu)核查流程、內(nèi)容、質(zhì)量等進(jìn)行了全過程規(guī)范。

 四是以提升效率為導(dǎo)向，構(gòu)建免費(fèi)分配為主的配額分配機(jī)制。分配方法方面，逐步擴(kuò)大行業(yè)基準(zhǔn)線法、歷史強(qiáng)度法等基于效率方法的適用范圍，目前七成以上的企業(yè)已采用效率法開展分配。配額發(fā)放方式方面，以推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化為導(dǎo)向，根據(jù)工業(yè)企業(yè)含碳能源（煤、油）使用情況設(shè)定不同的免費(fèi)比例（93%~99%）。有償競價(jià)方面，以確保企業(yè)履約、提高市場流動(dòng)性為目的，創(chuàng)新開展履約配額有償競價(jià)，并在此基礎(chǔ)上逐步構(gòu)建了履約競買和非履約競買相結(jié)合的常態(tài)化拍賣機(jī)制，現(xiàn)累計(jì)組織拍賣13次，共拍賣配額約922萬噸。

圖1 上海碳市場各配額分配方法的企業(yè)占比