滬府辦發(fā)〔2021〕27號

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

??經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海加快打造國際綠色金融樞紐服務碳達峰碳中和目標的實施意見》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

??上海市人民政府辦公廳

??2021年10月8日

??上海加快打造國際綠色金融樞紐，是服務國家實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系的重要支撐。為貫徹落實中央決策部署，充分發(fā)揮上海國際金融中心服務輻射功能，促進經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，現(xiàn)提出如下實施意見：

??一、指導思想

??以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，全面貫徹習近平生態(tài)文明思想，堅定不移貫徹新發(fā)展理念，進一步發(fā)揮上海在新發(fā)展格局中的“中心節(jié)點”和“戰(zhàn)略鏈接”作用，不斷強化“四大功能”，充分利用上海金融資源集聚、科技和產(chǎn)業(yè)基礎雄厚、對外開放程度高等優(yōu)勢，率先探索綠色金融改革創(chuàng)新，著力激發(fā)綠色金融市場活力，切實提升綠色金融服務水平，更好參與綠色金融國際合作，積極助力國家實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標。

??二、基本原則

??（一）堅持綠色導向、創(chuàng)新發(fā)展。深入踐行“綠水青山就是金山銀山”理念，使發(fā)展建立在高效利用資源、嚴格保護生態(tài)環(huán)境、有效控制溫室氣體排放的基礎上，加快綠色金融體制機制創(chuàng)新，探索金融支持綠色發(fā)展的新路徑、新模式，引領(lǐng)和推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

??（二）堅持市場運作、政府引導。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，建立健全綠色金融市場化、專業(yè)化運作模式。加強政府在規(guī)劃指導、規(guī)范運作、服務保障等方面的作用，營造一流綠色金融發(fā)展環(huán)境。

??（三）堅持開放合作、彰顯特色。借鑒國際綠色金融發(fā)展的成熟經(jīng)驗和國內(nèi)其他地區(qū)綠色金融改革創(chuàng)新的成功做法，結(jié)合上海特點，探索形成綠色金融的特色模式，為推動綠色發(fā)展貢獻更大力量。

??（四）堅持穩(wěn)中求進、風險可控。強化風險意識，提高綠色金融領(lǐng)域新型風險識別能力，加強風險壓力測試，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風險底線。

??三、總體目標

??以實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標為引領(lǐng)，將綠色發(fā)展理念與上海國際金融中心建設緊密結(jié)合，到2025年，上海綠色金融市場能級顯著提升，綠色直接融資主平臺作用更加凸顯，綠色信貸占比明顯提高，綠色金融產(chǎn)品業(yè)務創(chuàng)新更加活躍，綠色金融組織機構(gòu)體系進一步完善，形成國際一流綠色金融發(fā)展環(huán)境，對全國綠色低碳發(fā)展的支撐更加有力，在全球綠色金融合作中的角色更加重要，基本建成具有國際影響力的碳交易、定價、創(chuàng)新中心，基本確立國際綠色金融樞紐地位。

??四、主要任務

??（一）加強綠色金融市場體系建設

??1.發(fā)展碳金融市場。支持全國碳排放權(quán)交易市場建設，推動金融市場與碳排放權(quán)交易市場合作與聯(lián)動發(fā)展，促進以碳排放權(quán)為基礎的各類場外和場內(nèi)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新。推動金融機構(gòu)積極穩(wěn)妥參與碳金融市場建設，豐富碳金融市場參與主體。發(fā)展碳排放權(quán)質(zhì)押、碳回購、碳基金、碳信托等碳金融業(yè)務，增強碳金融市場活力。

??2.支持資本市場更好服務產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。支持資本市場為節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎設施綠色升級、綠色服務等重點產(chǎn)業(yè)提供多樣化融資支持，支持節(jié)水型城市、海綿城市、低碳發(fā)展實踐區(qū)和生態(tài)工業(yè)園區(qū)等建設。支持符合綠色發(fā)展理念的企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市或掛牌融資，支持科技含量高的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)在科創(chuàng)板上市融資，支持企業(yè)利用資本市場開展再融資和并購重組，推動產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。進一步發(fā)揮上海股權(quán)托管交易中心作用，滿足企業(yè)綠色低碳融資和其他金融服務需求。推動綠色風險投資、創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資企業(yè)在滬集聚，支持企業(yè)綠色發(fā)展。

??3.推動建立金融市場環(huán)境、社會、治理（ESG）信息披露機制。通過社會責任報告、企業(yè)公告、綠色金融年度報告等形式，鼓勵上市公司加強綠色信息披露。支持上海證券交易所研究推進上市公司碳排放信息披露。推動金融機構(gòu)開發(fā)更多基于ESG投資理念的金融產(chǎn)品。提高投資人ESG投資意識，鼓勵金融機構(gòu)在投資流程中全面嵌入ESG評價。

??（二）創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品業(yè)務

??4.優(yōu)化綠色信貸服務。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)提升綠色信貸規(guī)模和占比，強化對綠色項目的信貸服務支持。建立信貸支持綠色低碳發(fā)展項目和企業(yè)的正面清單，推動銀行業(yè)金融機構(gòu)加大對綠色領(lǐng)域的信貸支持力度，開展環(huán)境權(quán)益、生態(tài)保護補償?shù)仲|(zhì)押融資，積極發(fā)展能效信貸、綠色信貸資產(chǎn)證券化、碳中和資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)、綠色供應鏈票據(jù)融資等。鼓勵發(fā)展重大節(jié)能低碳環(huán)保裝備融資租賃業(yè)務。在長三角地區(qū)研究推動綠色金融跨區(qū)域聯(lián)合授信機制，推進區(qū)域內(nèi)企業(yè)融資抵押品異地互認。

??5.大力發(fā)展綠色債券。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，建立綠色債券項目儲備，推動綠色債券增量擴面。支持金融機構(gòu)發(fā)行綠色債券，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行綠色企業(yè)債、公司債和非金融企業(yè)債務融資工具。通過信用風險緩釋憑證和擔保增信等方式，降低綠色低碳企業(yè)發(fā)債難度和成本。支持發(fā)行地方政府債券用于綠色低碳項目。

??6.促進綠色和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域投資。支持開發(fā)綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)、ESG、碳價格相關(guān)指數(shù)，推出更多基于綠色指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）等產(chǎn)品。發(fā)揮基礎設施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）對綠色項目的支持作用。推動銀行、證券、基金等開發(fā)投資于綠色和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的基金、理財、資管計劃、股權(quán)投資計劃等產(chǎn)品。引導保險資金加大對綠色產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護、減排和低碳轉(zhuǎn)型項目投資力度。加大碳核算結(jié)果應用力度，推動金融機構(gòu)研發(fā)差異化的金融產(chǎn)品。

??7.創(chuàng)新綠色保險產(chǎn)品。鼓勵保險機構(gòu)發(fā)展綠色保險，探索差異化的保險費率機制，提升對綠色經(jīng)濟活動的風險保障能力。鼓勵發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)保險、碳交易信用保證保險、碳匯損失保險等相關(guān)保險產(chǎn)品。探索在危險廢物處理處置等環(huán)境高風險領(lǐng)域，試點環(huán)境污染強制責任保險。鼓勵保險機構(gòu)參與環(huán)境風險治理體系建設。

??（三）健全綠色金融組織機構(gòu)體系

??8.推動金融機構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。引導金融機構(gòu)制定綠色金融發(fā)展規(guī)劃，完善推進綠色轉(zhuǎn)型的組織機制，建立鼓勵性的績效考核、激勵約束和內(nèi)部風險管理制度。引導金融機構(gòu)為企業(yè)提供綠色債券承銷、綠色金融咨詢等優(yōu)質(zhì)綠色金融服務。支持金融機構(gòu)開展綠色金融產(chǎn)品評估認證。鼓勵金融機構(gòu)運用多種手段率先實現(xiàn)自身碳中和。探索強制性金融機構(gòu)環(huán)境信息披露試點，為國家層面提供可復制、可借鑒的經(jīng)驗。

??9.支持在滬設立綠色金融專業(yè)組織機構(gòu)。支持符合條件的境內(nèi)外機構(gòu)在上海發(fā)起設立主要服務生態(tài)環(huán)境建設和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的銀行、證券、保險、基金、金融租賃等金融機構(gòu)。支持金融機構(gòu)在上海設立綠色金融事業(yè)部（業(yè)務中心）或綠色金融分支機構(gòu)。支持中外資金融機構(gòu)、企業(yè)在滬設立綠色產(chǎn)業(yè)基金，服務經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型。充分發(fā)揮國家綠色發(fā)展基金的引導功能，聚焦長江經(jīng)濟帶沿線環(huán)境保護、污染防治、能源資源節(jié)約利用等綠色發(fā)展重點領(lǐng)域，發(fā)揮好示范帶動作用。支持設立主要服務綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資租賃公司等地方金融組織。支持綠色金融60人論壇等綠色金融智庫在滬發(fā)展。鼓勵研究機構(gòu)和高校在滬設立綠色金融研究機構(gòu)，推進綠色金融政產(chǎn)學研深度融合。

??10.支持綠色中介服務機構(gòu)發(fā)展。引進和培育一批具有國際水準的綠色認證、環(huán)境咨詢、綠色資產(chǎn)評估、碳排放核算、數(shù)據(jù)服務等綠色中介服務機構(gòu)，在碳資產(chǎn)管理、碳足跡管理、碳信息披露、低碳技術(shù)認證等領(lǐng)域形成全國領(lǐng)先的中介服務體系。

??（四）強化綠色金融保障體系

??11.建設綠色項目庫。根據(jù)國家有關(guān)標準，制定符合上海特點的本市綠色企業(yè)和綠色項目標準，引導符合標準的綠色企業(yè)、綠色項目納入項目庫。充分發(fā)揮上海市中小企業(yè)融資綜合信用服務平臺、產(chǎn)業(yè)綠貸綜合服務平臺、智慧能源雙碳云平臺等作用，為金融機構(gòu)提供多渠道、多維度的綠色產(chǎn)業(yè)信息，促進產(chǎn)融對接。

??12.建設完善綠色金融信用體系。結(jié)合城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型，將企業(yè)生態(tài)環(huán)境、節(jié)能減排等領(lǐng)域信用信息，依法依規(guī)納入上海市公共信用信息服務平臺，推動政府部門、金融機構(gòu)和相關(guān)社會組織之間的信息共享，為金融機構(gòu)的貸款和投資決策提供依據(jù)。建立健全協(xié)調(diào)機制，強化綠色金融信息披露，形成政府部門間信息共享、企業(yè)信息披露和第三方機構(gòu)評估評級三者互為補充、相互印證的綠色金融信用信息體系。發(fā)揮長三角綠色金融信息管理系統(tǒng)作用，實現(xiàn)長三角地區(qū)綠色金融信息互通互聯(lián)。

??13.探索完善綠色金融標準體系。進一步優(yōu)化金融機構(gòu)綠色金融業(yè)績評價標準。支持上海金融市場、金融基礎設施、金融機構(gòu)積極參與國家綠色金融標準以及碳達峰、碳中和標準體系的研究和制定。率先在金融服務經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型領(lǐng)域開展先行先試，為國家綠色金融制度和標準體系的形成積累實踐經(jīng)驗。

??（五）加大金融對產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新的支持力度

??14.推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型。持續(xù)發(fā)揮金融在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中的支持和引領(lǐng)作用。為先進制造業(yè)發(fā)展提供高效率資金供給，為傳統(tǒng)高碳行業(yè)通過技術(shù)改造升級向低碳轉(zhuǎn)型的融資、并購等需求提供服務，促進制造業(yè)向低碳化、綠色化、高端化優(yōu)化升級。

??15.支持綠色低碳技術(shù)研發(fā)、推廣和應用。深化投貸聯(lián)動等融資服務方式創(chuàng)新，引導金融機構(gòu)針對低碳、零碳、負碳前沿技術(shù)攻關(guān)和基礎研究提供資金支持。發(fā)揮綠色技術(shù)銀行在綠色低碳科技成果轉(zhuǎn)化方面的作用，支持綠色技術(shù)金融協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展，探索開發(fā)基于綠色技術(shù)應用價值的智能評估系統(tǒng)。推進規(guī)模化碳捕集和資源化利用的技術(shù)研發(fā)、示范和產(chǎn)業(yè)化應用。推動金融機構(gòu)加強協(xié)作，構(gòu)建科技金融服務鏈，為綠色低碳技術(shù)企業(yè)提供全面金融服務。

??（六）深化綠色金融國際合作

??16.提升上海綠色金融國際化水平。鼓勵境外投資者通過上海金融市場開展綠色投融資。支持境外投資者通過直接投資、債券通、滬股通、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）等方式投資境內(nèi)綠色債券、綠色產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司股票、綠色主題公募基金等綠色金融產(chǎn)品。支持境外金融機構(gòu)和國際金融組織在滬發(fā)行綠色“熊貓債”。支持投資綠色領(lǐng)域的機構(gòu)申請合格境外有限合伙人試點（QFLP），吸引外資投資境內(nèi)綠色產(chǎn)業(yè)。發(fā)揮中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)跨境資金流動先行先試優(yōu)勢，為綠色企業(yè)提供更便利的跨境投融資服務。

??17.加強與國際金融組織在綠色金融領(lǐng)域的合作。支持世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、亞洲基礎設施投資銀行、金磚國家新開發(fā)銀行等為國內(nèi)綠色項目提供投融資和技術(shù)服務。支持國際金融組織、國外同業(yè)機構(gòu)加大與國內(nèi)金融機構(gòu)在綠色金融領(lǐng)域的合作力度。支持氣候債券倡議組織（CBI）、國際可持續(xù)發(fā)展金融中心聯(lián)盟（FC4S）等綠色金融國際組織在滬機構(gòu)運營。加強與國外評級機構(gòu)、指數(shù)公司等在綠色和可持續(xù)發(fā)展評價、ESG信息披露、綠色創(chuàng)新、凈零排放和氣候解決方案指數(shù)開發(fā)應用等領(lǐng)域的合作。

??18.促進綠色金融國際交流。加強上海與其他國際金融中心城市在綠色金融領(lǐng)域的交流，與倫敦金融城、巴黎歐洲金融市場協(xié)會等建立綠色金融合作機制，共同舉辦國際綠色金融論壇，加強國際綠色金融研討，推動綠色投融資產(chǎn)品與服務創(chuàng)新。支持上海金融市場與境外金融市場在綠色指數(shù)發(fā)布、展示和相互掛牌等方面開展合作。支持上海金融市場和金融基礎設施積極參與國際綠色金融標準研究和制定。鼓勵在滬外資金融機構(gòu)將母公司在綠色金融發(fā)展方面的技術(shù)和做法引入上海。

??19.積極推動氣候投融資國際合作。推動上海氣候投融資試點，建設氣候投融資服務機構(gòu)，推動國家級氣候投融資功能平臺在滬設立。推動設立氣候投融資基金，引導國內(nèi)外資金投向應對氣候變化領(lǐng)域。建立健全氣候投融資標準體系，開發(fā)氣候投融資創(chuàng)新產(chǎn)品，促進上海成為全球氣候投融資中心。

??（七）營造良好綠色金融發(fā)展環(huán)境

??20.建設上海綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)。強化試驗區(qū)建設的政策支撐，深化綠色金融改革創(chuàng)新，研究與其他綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)綠色標準互認、綠色項目互掛機制。優(yōu)化上海市綠色金融區(qū)域布局，引導相關(guān)區(qū)結(jié)合自身特點發(fā)展綠色金融。

??21.健全綠色金融發(fā)展支持配套機制。通過優(yōu)惠利率、綠色專項再貸款等支持工具，激勵金融機構(gòu)加大對綠色領(lǐng)域的融資支持力度。優(yōu)化中小微企業(yè)信貸獎補政策，將綠色行業(yè)納入重點行業(yè)目錄，對相關(guān)貸款不良率補償區(qū)間下限予以放寬。進一步發(fā)揮好政府性融資擔保的作用，引導金融機構(gòu)加大對綠色信貸項目的支持力度。支持綠色金融創(chuàng)新項目申報上海金融創(chuàng)新獎。

??22.加強綠色金融人才培育。將綠色金融人才納入緊缺人才目錄，將符合要求的優(yōu)先列入上海金才開發(fā)計劃，對入選重大人才開發(fā)計劃的在居住、出入境、工作許可證等方面提供支持和便利。大力吸引一批具有國際視野的綠色金融人才，加大青年綠色金融人才培育和集聚力度，對緊缺急需的核心業(yè)務骨干，符合條件的可直接引進落戶。

??23.建立健全碳普惠體系。出臺上海市碳普惠體系實施方案，發(fā)揮金融支持作用，研究探索非控排企業(yè)、各類社會團體、公眾共同主動參與碳減排行動的市場化路徑，推動碳普惠平臺建設，為碳普惠項目提供金融服務。鼓勵綠色發(fā)展的宣傳教育和普及推廣，營造全社會共同建設低碳社會、發(fā)展低碳經(jīng)濟的良好氛圍。

??24.構(gòu)建綠色金融風險監(jiān)測防范機制。支持在滬國家金融管理部門開展金融機構(gòu)氣候變化風險壓力測試，對金融機構(gòu)在氣候變化、環(huán)境監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展等情況下面臨的信用風險、流動性風險、市場風險等進行評估。加強對綠色債券發(fā)行人違約風險的監(jiān)測和防控。探索建立綠色金融信息監(jiān)測機制，及時準確研判風險隱患。引導金融機構(gòu)做好綠色金融創(chuàng)新過程中的風險監(jiān)測、預警、評估與處置，支持金融機構(gòu)研究推出風險應對工具，積極穩(wěn)妥做好風險防范化解工作。

??五、保障措施

??發(fā)揮上海市推進上海國際金融中心建設領(lǐng)導小組作用，加強組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，進一步細化政策措施，研究解決上海綠色金融發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題。加強宣傳引導，充分利用各類傳媒，加大宣傳力度，普及綠色金融理念。強化對綠色金融改革創(chuàng)新工作的監(jiān)測評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，推動各項措施落地落實，總結(jié)形成可復制、可推廣的經(jīng)驗。

??本意見自2021年11月1日施行。