動態(tài)管理,及時索賠,充分做好履約溝通與證據(jù)留存
碳排放權(quán)交易合同履行過程中,交易參與人應動態(tài)進行合同履
行情況的管理。由于碳
排放權(quán)交易合同標的物及價款的交收、結(jié)算都必須通過交易所的交易系統(tǒng)及與其連通的注冊登記系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)來完成,合同簽訂完成到最終合同執(zhí)行完成之間還存在合同遞交至交易所、買受人將價款及手續(xù)費通過結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)到交易賬戶、出賣人將標的物從注冊登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)到交易賬戶、出賣人將手續(xù)費(如有)從結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)到交易賬戶、交易所核驗雙方交易賬戶內(nèi)標的物及資金狀態(tài)、交易所完成標的物交割并發(fā)起資金結(jié)算指令、結(jié)算系統(tǒng)返回結(jié)果等諸多環(huán)節(jié)。因此,簽訂完合同后交易參與人應保持與對方及交易所的及時溝通,直至合同順利執(zhí)行完畢。
對前文所述保證金交易、回購交易等特殊交易方式,交易參與人應特別關注對方的情況。在發(fā)現(xiàn)由于對方經(jīng)濟狀況惡化、賬戶狀況異常等情況,可能出現(xiàn)合同履行不能或合同目的不能實現(xiàn)時,應及時索賠、及時止損。可視對方違反合同約定的具體情形,分別依法追究對方違約責任乃至解除合同。
特別需要注意的是,往往最初的違約行為是在合同當事人相對友好平和時期發(fā)生,有的可以較快解決,有的則逐漸發(fā)展并逐步升級。因此,風險管理的一個重要
問題是履約過程中的證據(jù)問題。中國企業(yè)和個人在履約中,均傾向于當面交談而疏于制作和留存證據(jù),或者雖然有會談紀要/記錄但沒有對方參與人員的簽字或認可內(nèi)容的證明材料。實際業(yè)務中,確實有的違約先表現(xiàn)為意外延遲或看上去有合理理由,所以,經(jīng)常有經(jīng)辦人員掉以輕心或一廂情愿,認為對方很快就會回到正軌;如果對方的違約逐步升級或拖延持續(xù)發(fā)展到雙方反目針鋒相對時,才發(fā)現(xiàn)有利于自己的證據(jù)(例如雙方互動中顯示違約原因或在先違約當事人等信息的證據(jù)),錯過最佳時機,往往悔之晚矣。總而言之,履約證據(jù)是非常重要的法律風險管理基礎,甚至好的證據(jù)制作和留存措施可以迫使理性的交易對方回歸爭議和談軌道。在不少合同爭議案件中可以看到,雙方講的案情完全是截然相反的兩個故事,但是,各自都對自己陳述的案情(故事)不能提出無可辯駁的證據(jù)。如果對方已經(jīng)保留充分的證據(jù)顯示其在合同爭議中的勝訴可能,對于經(jīng)營情況正常、具有償債能力的當事人而言,出于正常的逐利目的,其理性選擇肯定是不要再額外承擔案件敗訴的更大損失后果(至少額外發(fā)生案件起訴費用和律師費);換言之,合同雙方都可以通過履約證據(jù)管理避免不必要的合同爭議案件。