該如何理解碳排放權(quán)交易？劉焰真表示，所謂碳排放權(quán)交易是指，政府出具企業(yè)在一定時(shí)間和范圍內(nèi)的碳排放許可，企業(yè)通過免費(fèi)配額、減少自身排放、交易排放許可等方式來獲得排放權(quán)力，最終目的是鼓勵(lì)減排成本低的企業(yè)多減排，從而降低全社會(huì)的減排成本。

全國(guó)碳市場(chǎng)的建立大致可以分為三個(gè)階段：地方試點(diǎn)、軟啟動(dòng)以及全國(guó)碳市場(chǎng)的落地運(yùn)行。

2011年10月，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等七省市開展碳交易試點(diǎn)。2013年11月26月，上海碳排放交易市場(chǎng)率先啟動(dòng)交易。2014年，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行方法》，首次從國(guó)家層面上明確了全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)總體框架。

2017年12月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》，標(biāo)志著全國(guó)碳市場(chǎng)完成總體設(shè)計(jì)，開啟建設(shè)。這一階段現(xiàn)在被稱為全國(guó)碳市場(chǎng)的“軟啟動(dòng)”階段，主要作用在于全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)、模擬與完善。

2021年隨著《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》的發(fā)布與施行，全國(guó)碳市場(chǎng)正式進(jìn)入落地運(yùn)行階段。3月，《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告管理相關(guān)工作的通知》明確了今年全國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)電行業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)核查、配額分配、清繳履約工作的進(jìn)度安排。以4月30日、6月30日，9月30日和12月31日為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，發(fā)電企業(yè)需要分別完成線上填報(bào)、排放核查、2019年—2020年度配額核定、以及最終的首個(gè)履約期配額清繳。

在2200多家發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位中包含此前在7個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)中的約186家發(fā)電企業(yè)（廣東84家、湖北34家、天津13家、重慶14家，上海24家、深圳7家、北京10家）。

和碳公司創(chuàng)始合伙人李石波對(duì)經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)表示，碳市場(chǎng)大家最關(guān)心的兩個(gè)話題一個(gè)是總量設(shè)定，一個(gè)是配額發(fā)放。今年國(guó)家主管部門計(jì)劃先在電力行業(yè)推行全國(guó)統(tǒng)一碳交易，因此首先完成配額發(fā)放的是全國(guó)2000多家火電企業(yè)。和碳公司已經(jīng)為全國(guó)18個(gè)省市（福建、廣東、內(nèi)蒙古、四川、江西等）碳市場(chǎng)主管部門提供過涉及碳排放數(shù)據(jù)摸底、碳配額分配制度研究、碳達(dá)峰方案編制等相關(guān)支撐服務(wù)。

劉焰真對(duì)經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)稱，配額的總量設(shè)定可以理解為是“自上而下”和“自下而上”的過程。電力行業(yè)配額分配方法確定時(shí)，會(huì)以往年收集到的電力企業(yè)排放數(shù)據(jù)和強(qiáng)度數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，并基于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期和控制溫室氣體排放目標(biāo)，自上而下的設(shè)定全國(guó)統(tǒng)一的電力行業(yè)配額分配方法，各個(gè)省市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)按照《2019-2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案（發(fā)電行業(yè)）》對(duì)其納管企業(yè)進(jìn)行配額發(fā)放。但是對(duì)于碳市場(chǎng)的配額總量，則是通過把每個(gè)企業(yè)的配額數(shù)量自下而上加總獲得的。

首個(gè)履約期涵蓋了2019年和2020年兩年的履約工作，主管部門已完成了這兩個(gè)年度的配額預(yù)發(fā)放工作，最終會(huì)等今年的核查結(jié)束后，對(duì)兩年的配額進(jìn)行“多退少補(bǔ)”。第一個(gè)履約期內(nèi)發(fā)放的總體配額數(shù)據(jù)也需要等到9月底2019年—2020年度配額核定工作完成后才能明確。

按照相關(guān)的要求，配額在初期是免費(fèi)的，后期由無償變有償?shù)墓?jié)奏如何把握，有何依據(jù)？

從配額免費(fèi)分配的角度而言，主要分為歷史法和基準(zhǔn)法，在歷史法中又包含歷史強(qiáng)度和歷史總量。

簡(jiǎn)言之，歷史總量法是跟企業(yè)自身進(jìn)行對(duì)標(biāo)，如果歷史年份的碳排放量較多，其配額同理會(huì)多；歷史強(qiáng)度法則將產(chǎn)量的影響納入考量，按照歷史年份單位產(chǎn)品的排放強(qiáng)度去乘以實(shí)際產(chǎn)量再去乘以下降的減排系數(shù)得到總體配額量。基準(zhǔn)法則需要跟其所在的行業(yè)進(jìn)行比較，將所有納管企業(yè)對(duì)標(biāo)，形成一個(gè)基準(zhǔn)線進(jìn)行配額分配。此外則是有償分配，包括拍賣、定價(jià)出售等形式。

從目前的要求來看，碳排放配額分配未采取絕對(duì)排放上限，而是按照裝機(jī)規(guī)模、燃料類型提出的碳排放基準(zhǔn)值進(jìn)行分配，并確定排放相對(duì)上限。燃煤發(fā)電企業(yè)只需為超過上限20%的排放量支付費(fèi)用；燃?xì)怆姀S暫不需為超過配額的排放量付出費(fèi)用。受限于管理?xiàng)l例的法律權(quán)限，違規(guī)最高罰款僅為3萬元。

劉焰真表示，從整體的配額分配機(jī)制而言，基本上是按照歷史法向基準(zhǔn)法，而后由再向配額有償分配的形式轉(zhuǎn)化。全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行初期為了維持穩(wěn)定有效的運(yùn)作，同時(shí)兼顧各方的參與度，無償分配肯定是初期的選擇，此后引入有償分配機(jī)制的時(shí)機(jī)，需要根據(jù)全國(guó)碳市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)一步確定。