上海市于2008年成立了全國(guó)第一家環(huán)境能源交易所，并出臺(tái)了全國(guó)第一個(gè)碳交易管理辦法，即《上海市碳排放交易管理辦法》。作為首批碳交易試點(diǎn)城市，經(jīng)過(guò)7年試運(yùn)行，上海市高耗能行業(yè)碳排放降幅明顯，全市能源結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，企業(yè)自主減排意識(shí)加強(qiáng)，試點(diǎn)企業(yè)碳排放較2013年減少約7%，其中電力、石化和鋼鐵行業(yè)分別下降8.7%、12.6%和14%。

截至2020年10月30日，上海市納入碳排放配額管理的企業(yè)已全部完成2019年度碳排放配額清繳。

首先，制度先行。上海市在推進(jìn)碳交易試點(diǎn)工作中堅(jiān)持制度先行，碳交易正式啟動(dòng)前，已建設(shè)了較為完善的制度和管理體系，形成了一整套以市政府、主管部門和交易所為三個(gè)制定層級(jí)的管理制度。

通過(guò)制定出臺(tái)《上海市碳排放交易管理辦法》，明確建立起總量與配額分配制度、企業(yè)監(jiān)測(cè)報(bào)告與第三方核查制度、碳排放配額交易制度、履約管理制度等碳排放交易市場(chǎng)的核心管理制度和相應(yīng)的法律責(zé)任。

其次，擴(kuò)大交易主體行業(yè)范圍。2013年上海市碳交易試點(diǎn)啟動(dòng)初期，共納入了鋼鐵、電力、化工、航空等16個(gè)工業(yè)及非工業(yè)行業(yè)的191家企業(yè)，其中，考慮到航運(yùn)業(yè)的國(guó)際屬性，上海市是全國(guó)第一個(gè)把航空業(yè)納入到交易主體范圍的試點(diǎn)。2016年以后，為進(jìn)一步加強(qiáng)碳排放管理力度，納入交易主體范圍的企業(yè)范圍再次擴(kuò)大，目前已將航空、港口、水運(yùn)等高排放非工業(yè)企業(yè)及部分建筑企業(yè)納入，涉及27個(gè)行業(yè)近300家企業(yè)。

再次，明確總量控制目標(biāo)并不斷優(yōu)化配額分配方法。配額分配的核心是碳排放控制目標(biāo)的分解和各法人主體責(zé)任的確定，這對(duì)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和市場(chǎng)的發(fā)展都有非常重大的影響。在總量控制上，與歐洲自上而下的控制方法不同，上海市結(jié)合了階段碳排放強(qiáng)度下降目標(biāo)、能源管理控制目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等多重因素，通過(guò)“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方法確定并適時(shí)公布配額總量目標(biāo)。

在發(fā)放方法上，目前上海市碳交易企業(yè)中，除部分嚴(yán)格控制的高排放單位和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜的單位仍采用歷史排放法外，其余均采用基于企業(yè)排放效率及當(dāng)年度實(shí)際業(yè)務(wù)量確定的歷史強(qiáng)度法或基準(zhǔn)線法開(kāi)展分配。發(fā)放方式從全部免費(fèi)轉(zhuǎn)向部分有償，結(jié)合高碳能源使用提出免費(fèi)發(fā)放比例（93%~99%），體現(xiàn)區(qū)域能源結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)向。

最后，形成一套具有可操作性的核算方法和核查制度。一是率先制定出臺(tái)企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南，以及鋼鐵、電力、航空等9個(gè)行業(yè)的碳排放核算方法，明確了核算邊界、核算方法以及年度監(jiān)測(cè)和報(bào)告要求。二是嚴(yán)格核查機(jī)構(gòu)管理，核查規(guī)則明晰且具有可操作性。三是依法建立復(fù)查和審核機(jī)制，委托專門機(jī)構(gòu)對(duì)核查報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，通過(guò)第四方復(fù)查機(jī)制進(jìn)一步保障數(shù)據(jù)準(zhǔn)確有效。

盡管上海市碳排放企業(yè)已連續(xù)七年實(shí)現(xiàn)了100%履約，但上海市碳交易市場(chǎng)仍存在一些問(wèn)題。

第一，碳市場(chǎng)交易行為仍以履約為主，交易集中在履約期前，履約期過(guò)后快速進(jìn)入冷卻期，市場(chǎng)周期性波動(dòng)較大，市場(chǎng)總體流動(dòng)性不足。第二，市場(chǎng)參與度有待提高，實(shí)際活躍的市場(chǎng)參與主體和進(jìn)入市場(chǎng)流動(dòng)的配額量總體占比均不高，市場(chǎng)活躍度有待進(jìn)一步提升。第三，市場(chǎng)受政策影響較大，易造成價(jià)格的大幅波動(dòng)，對(duì)政策連續(xù)性要求和主管部門市場(chǎng)管理能力要求較高。

目前，上海環(huán)境能源交易所還承擔(dān)著全國(guó)碳排放交易系統(tǒng)的建設(shè)以及全國(guó)碳交易所機(jī)構(gòu)平臺(tái)的組建工作，因此，在為全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)探路的同時(shí)，針對(duì)上海試點(diǎn)出現(xiàn)的問(wèn)題，歸納出以下幾點(diǎn)建議：

第一，需建立具有法律效力、多層次的碳交易法律體系。目前的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》僅僅是作為規(guī)章制度存在，法律約束力較弱，且規(guī)定的內(nèi)容較粗，具體的內(nèi)容多放在法律效力層級(jí)更低的細(xì)則里面，建議提高碳交易制度的立法層級(jí)。

第二，需要建立拍賣比例較高、重點(diǎn)排放單位主體范圍較廣的分配制度。配額拍賣比例需要不斷提高，增加企業(yè)碳排放成本，同時(shí)在行業(yè)范圍上進(jìn)一步擴(kuò)大，特別是將碳排放增長(zhǎng)速度較快的行業(yè)納入管控范圍。

第三，建立具有金融屬性、鏈接國(guó)際的交易市場(chǎng)。進(jìn)一步創(chuàng)新金融產(chǎn)品，開(kāi)發(fā)多種功能的衍生品；同時(shí)，嘗試引入個(gè)人投資者，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。自愿減排市場(chǎng)上可以探索建立國(guó)際間的交易市場(chǎng)。

第四，建立符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的核查制度。增加碳排放核查報(bào)告的透明度，探索運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)提高排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；同時(shí)，根據(jù)國(guó)家的碳排放管理辦法，完善企業(yè)碳排放報(bào)告的信息公開(kāi)制度。

（作者系上海環(huán)境能源交易所副總經(jīng)理）