據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》（滬府令10號）有關規(guī)定，為科學合理確定2020年本市納入碳排放配額管理單位（下稱“納管企業(yè)”，詳見《上海市納入碳排放配額管理單位名單（2020版）》）碳排放配額，規(guī)范有序開展配額分配和管理，特制定本方案。

一、配額總量

根據(jù)本市2020年及“十三五”碳排放控制目標和要求，在堅持實行碳排放配額總量控制、促進用能效率提升和能源結構優(yōu)化、平穩(wěn)銜接全國碳交易市場的原則下，按照納管企業(yè)碳排放控制嚴于全市總體要求，確定本市2020年度碳排放交易體系配額總量為1.05億噸（含直接發(fā)放配額和儲備配額）。

二、分配方法

本市采取行業(yè)基準線法、歷史強度法和歷史排放法確定納管企業(yè)2020年度基礎配額。在具備條件的情況下，優(yōu)先采用行業(yè)基準線法和歷史強度法等基于排放效率的分配方法。

（一）行業(yè)基準線法

對本市發(fā)電、電網(wǎng)和供熱等電力熱力行業(yè)企業(yè)，采用行業(yè)基準線法。

1. 發(fā)電企業(yè)（純發(fā)電及熱電比小于100%）

根據(jù)不同類型發(fā)電機組單位綜合供電量碳排放基準、年度綜合供電量以及綜合修正系數(shù)，確定企業(yè)年度基礎配額。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=單位綜合供電量碳排放基準×年度綜合供電量×綜合修正系數(shù)

2. 電網(wǎng)企業(yè)

根據(jù)單位供電量線損率基準、年度供電量以及電力排放因子，確定企業(yè)年度基礎配額。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=單位供電量線損率基準×年度供電量×本市電力排放因子

3. 供熱企業(yè)（純供熱及熱電比大于100%（含））

根據(jù)不同類型供熱設備單位綜合供熱量碳排放基準和年度綜合供熱量，確定企業(yè)年度基礎配額。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=單位綜合供熱量碳排放基準×年度綜合供熱量

發(fā)電、電網(wǎng)及供熱企業(yè)各參數(shù)選取方法詳見附件1。

（二）歷史強度法

對主要產(chǎn)品可以歸為3類（及以下）、產(chǎn)品產(chǎn)量與碳排放量相關性高且計量完善的工業(yè)企業(yè)，以及航空、港口、水運、自來水生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)，采用歷史強度法。

1. 工業(yè)企業(yè)

根據(jù)企業(yè)各類產(chǎn)品的歷史碳排放強度基數(shù)和年度產(chǎn)品產(chǎn)量，確定企業(yè)年度基礎配額。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=∑（歷史強度基數(shù)_n×年度產(chǎn)品產(chǎn)量_n）

n為產(chǎn)品類別。

歷史強度基數(shù)，一般取企業(yè)各類產(chǎn)品2017年至2019年碳排放強度（單位產(chǎn)量碳排放）的加權平均值。當三年內(nèi)碳排放強度持續(xù)上升或持續(xù)下降，且累計變化超過30%，取2019年碳排放強度數(shù)據(jù)；不滿足上述條件，但年度間碳排放強度變化超過20%，取其變化后各年度碳排放強度的加權平均值。

年度產(chǎn)品產(chǎn)量為經(jīng)第三方核查機構核查且經(jīng)有關部門審定確認的企業(yè)2020年度各產(chǎn)品產(chǎn)量。

滿足一定條件下，企業(yè)年度基礎配額可根據(jù)原材料投入的歷史碳排放強度基數(shù)和年度原材料投入量來確定。

2. 航空港口及水運企業(yè)

根據(jù)企業(yè)歷史碳排放強度基數(shù)和年度業(yè)務量，確定企業(yè)年度基礎配額。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=歷史強度基數(shù)×年度業(yè)務量

歷史強度基數(shù)，取企業(yè)2017年至2019年單位業(yè)務量碳排放的加權平均值。

年度業(yè)務量為經(jīng)第三方核查機構核查且經(jīng)有關部門審定確認的企業(yè)2020年度業(yè)務量數(shù)據(jù)。

3. 自來水生產(chǎn)企業(yè)

根據(jù)企業(yè)歷史碳排放強度基數(shù)和年度供水量，確定企業(yè)年度基礎配額。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=歷史強度基數(shù)×年度供水量

歷史強度基數(shù)，取企業(yè)2019年單位供水量碳排放數(shù)據(jù)。

年度供水量為經(jīng)第三方核查機構核查且經(jīng)有關部門審定確認的企業(yè)2020年度供水量數(shù)據(jù)。

（三）歷史排放法

對商場、賓館、商務辦公、機場等建筑，以及產(chǎn)品復雜、近幾年邊界變化大、難以采用行業(yè)基準線法或歷史強度法的工業(yè)企業(yè)，采用歷史排放法。計算公式為：

企業(yè)年度基礎配額=歷史排放基數(shù)

歷史排放基數(shù)，一般取企業(yè)2017年至2019年碳排放量的平均值。當三年內(nèi)企業(yè)碳排放量持續(xù)上升或持續(xù)下降，且累計變化幅度達到以下標準的，取2019年碳排放數(shù)據(jù)：2019年碳排放量在500萬噸以上且碳排放量變化超過100萬噸、2019年碳排放量在100萬噸至500萬噸之間且變化幅度超過30%、2019年碳排放量在100萬噸以下且變化幅度超過40%的。不滿足上述條件，但年度間碳排放量變化超過20%，取其變化后各年度碳排放量的平均值。

三、配額發(fā)放

（一）直接發(fā)放配額

市生態(tài)環(huán)境局依照上述方法，根據(jù)企業(yè)2019年因含碳能源（天然氣除外）消耗導致的直接排放占其總排放量的比例，確定其2020年度的碳排放直接發(fā)放配額數(shù)量（具體計算方法見附件2），通過本市配額登記注冊系統(tǒng)免費向納管企業(yè)發(fā)放。

對于采用歷史排放法分配配額的納管企業(yè)，2020年度直接發(fā)放配額一次性免費發(fā)放至其配額賬戶。對于采用行業(yè)基準線法或歷史強度法分配配額的納管企業(yè)，先按照2019年產(chǎn)量、業(yè)務量等生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)的80%確定2020年度直接發(fā)放的預配額并免費發(fā)放，待2021年清繳期前，根據(jù)其2020年度實際經(jīng)營數(shù)據(jù)對配額進行調(diào)整，對預配額和調(diào)整后配額的差額部分予以收回或補足。企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量、業(yè)務量等生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)的確定口徑和方式，以各企業(yè)《配額信息表》為準。

（二）有償發(fā)放配額

2020年度有償發(fā)放配額采用不定期競價發(fā)放的形式。市生態(tài)環(huán)境局將根據(jù)碳市場運行情況，對2020年配額總量中的部分儲備配額組織開展有償競買，具體事宜另行通知。

四、配額清繳與抵銷機制

納管企業(yè)應通過配額登記注冊系統(tǒng)提交與其經(jīng)市生態(tài)環(huán)境局審定的上年度碳排放量相當?shù)呐漕~，履行清繳義務。配額不足的，應通過本市碳交易平臺購買補足；配額有結余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。

納管企業(yè)可使用符合要求的國家核證自愿減排量（下稱“ccer”）進行配額清繳，每噸CCER相當于1噸碳排放配額。CCER所屬的自愿減排項目應是非水電類項目，且其所有核證減排量均應產(chǎn)生于2013年1月1日后。CCER使用比例不得超過企業(yè)經(jīng)市生態(tài)環(huán)境局審定的2020年度碳排放量的3%。

五、有關情況處理

納管企業(yè)于本方案公布前已解散、關?；蜻w出本市的，市生態(tài)環(huán)境局不再對其進行碳排放配額管理。

納管企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化、核算邊界無法確定的，市生態(tài)環(huán)境局暫不對其發(fā)放2020年度配額，對于已發(fā)放2020年度配額的，予以收回。上述企業(yè)必須按規(guī)定報送碳排放報告、監(jiān)測計劃等，待核算邊界和排放狀況穩(wěn)定后再對其開展配額分配。

 

附件：1. 電力熱力行業(yè)企業(yè)碳排放基準及相關參數(shù)

      2. 直接發(fā)放配額相關參數(shù)

 

附件1

 

電力熱力行業(yè)企業(yè)碳排放基準及相關參數(shù)

 

一、發(fā)電企業(yè)

（一）單位綜合供電量碳排放基準

參考《常規(guī)燃煤發(fā)電機組單位產(chǎn)品能源消耗限額》（GB21258-2017），并綜合考慮本市發(fā)電企業(yè)碳排放情況確定。詳見下表：

表1  2020年度發(fā)電企業(yè)碳排放基準

類型		裝機容量(萬千瓦)/等級	單位綜合供電量碳排放基準 (噸二氧化碳/萬千瓦時)
燃氣		F	3.863
		E	4.699
燃油		E	8.103
燃煤	超超臨界	100	7.838
		60	7.918
	超臨界	60	8.254
	亞臨界	60	8.478
		30	8.647
	中壓	1.2	11.843

注：表中未列出的燃煤機組裝機容量級別，參照低一檔容量級別基準。

 

（二）年度綜合供電量

根據(jù)企業(yè)年度實際供電量和年度供熱量確定。計算公式為：

年度綜合供電量=年度實際供電量+年度供熱折算供電量

年度供熱折算供電量=年度供熱量/熱電折算系數(shù)

其中，年度實際供電量和年度供熱量按照《DL/T1365-2014名詞術語電力節(jié)能》和《DL/T904-2015火力發(fā)電廠技術經(jīng)濟指標計算方法》的相關定義和規(guī)定計算獲?。o論是否采取特許經(jīng)營模式，脫硫、脫硝等環(huán)保設施消耗的電量均應計入生產(chǎn)廠用電量）。年度供熱折算供電量根據(jù)企業(yè)實際年度供熱量折算得出。對于燃煤、燃油電廠供熱，熱電折算系數(shù)取7.35×10⁷千焦/萬千瓦時；對于燃氣電廠供熱，熱電折算系數(shù)取6.50×10⁷千焦/萬千瓦時。

（三）綜合修正系數(shù)

綜合修正系數(shù)=冷卻方式修正系數(shù)×環(huán)保排放修正系數(shù)×負荷率修正系數(shù)

1. 關于冷卻方式修正系數(shù)。對于燃煤電廠，如采用閉式循環(huán)方式冷卻的，其冷卻方式修正系數(shù)取1.01；如采用開式循環(huán)方式冷卻的，其冷卻方式修正系數(shù)取1。對于燃氣及燃油電廠，冷卻方式修正系數(shù)取1。

2. 關于環(huán)保排放修正系數(shù)。對于燃煤電廠，如達到《燃煤電廠大氣污染物排放標準》（DB31/963-2016）控制要求的，其環(huán)保排放修正系數(shù)取1.01；如未達到控制要求的，其環(huán)保排放修正系數(shù)取1。對于燃氣及燃油電廠，環(huán)保排放修正系數(shù)取1。

3. 關于負荷率修正系數(shù)。對于燃煤電廠，負荷率修正系數(shù)根據(jù)各電廠機組性能及年均負荷率確定。對于燃氣及燃油電廠，負荷率修正系數(shù)取1。

二、電網(wǎng)企業(yè)

（一）單位供電量線損率基準

參考《中國電網(wǎng)企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南（試行）》，綜合考慮本市電網(wǎng)企業(yè)碳排放情況確定，單位供電量線損率基準為5.80%。

（二）本市電力排放因子

根據(jù)《上海市溫室氣體排放核算與報告指南（試行）》（SH/MRV-001-2012），本市電力排放因子為7.88噸二氧化碳/萬千瓦時。

（三）年度供電量

年度供電量為經(jīng)第三方核查機構核查且經(jīng)有關部門審定的企業(yè)2020年度供電量數(shù)據(jù)。

三、供熱企業(yè)

（一）單位綜合供熱量碳排放基準

參考《工業(yè)鍋爐能效限定值及能效等級》（GB24500-2009）和《分布式供能系統(tǒng)工程技術規(guī)程》（DG/TJ08-115-2008），并綜合考慮本市供熱企業(yè)碳排放情況確定。詳見下表：

表2  2020年度供熱企業(yè)碳排放基準

分類	鍋爐/機組類型	單位綜合供熱量碳排放基準 （噸二氧化碳/吉焦）
純供熱	燃煤鍋爐	0.1046
	燃氣鍋爐	0.06233
熱電聯(lián)產(chǎn)	燃煤機組	0.1177
	燃氣機組	0.06885

（二）年度綜合供熱量

根據(jù)企業(yè)年度實際供熱量和年度發(fā)電量確定。計算公式為：

年度綜合供熱量=年度實際供熱量+年度發(fā)電折算供熱量

年度發(fā)電折算供熱量=年度發(fā)電量×熱電折算系數(shù)

其中，年度實際供熱量參照《DL/T 904-2015火力發(fā)電廠技術經(jīng)濟指標計算方法》的相關規(guī)定計算獲取。年度發(fā)電折算供熱量根據(jù)企業(yè)實際年度發(fā)電量折算得出，熱電折算系數(shù)為3.6×10⁷千焦/萬千瓦時。

 

附件2

直接發(fā)放配額相關參數(shù)

一、對于基于排放效率分配的企業(yè)，前三年各類產(chǎn)品碳排放強度（單位產(chǎn)量碳排放、單位業(yè)務量碳排放等）持續(xù)下降的，對于基于歷史排放法分配的企業(yè)，前三年碳排放量持續(xù)下降的，按表3中相關參數(shù)確定企業(yè)直接發(fā)放配額。

表3  直接發(fā)放配額相關參數(shù)（適用于滿足上述條件的企業(yè)）

分類	含碳能源排放比例(a)	直接發(fā)放配額
工業(yè)企業(yè)*	a≥75%	企業(yè)年度基礎配額×94%
	50%≤a<75%	企業(yè)年度基礎配額×96%
	25%≤a<50%	企業(yè)年度基礎配額×97.5%
	a<25%	企業(yè)年度基礎配額×99.5%
電力熱力企業(yè)	a≥50%	企業(yè)年度基礎配額×97%
	a<50%	企業(yè)年度基礎配額×99.5%
非工行業(yè)企業(yè)	企業(yè)年度基礎配額×99.5%

注：1. 工業(yè)企業(yè)指本市納管企業(yè)中，除電力熱力外的所有工業(yè)行業(yè)企業(yè)。

2. 表中a為企業(yè)含碳能源消耗（天然氣除外）導致的直接排放占其總排放量的比例。

二、對于其它企業(yè)，按表4中相關參數(shù)確定企業(yè)直接發(fā)放配額。

表4  直接發(fā)放配額相關參數(shù)（適用于其他企業(yè)）

分類	含碳能源排放比例(a)	直接發(fā)放配額
工業(yè)企業(yè)*	a≥75%	企業(yè)年度基礎配額×93%
	50%≤a<75%	企業(yè)年度基礎配額×95%
	25%≤a<50%	企業(yè)年度基礎配額×97%
	a<25%	企業(yè)年度基礎配額×99%
電力熱力企業(yè)	a≥50%	企業(yè)年度基礎配額×96%
	a<50%	企業(yè)年度基礎配額×99%
非工行業(yè)企業(yè)	企業(yè)年度基礎配額×99%

注：1. 工業(yè)企業(yè)指本市納管企業(yè)中，除電力熱力外的所有工業(yè)行業(yè)企業(yè)。

2. 表中a為企業(yè)含碳能源消耗（天然氣除外）導致的直接排放占其總排放量的比例。