第一章  總則

 

第一條 為規(guī)范廣東省碳普惠制核證減排量（以下簡(jiǎn)稱PHCER）交易行為，維護(hù)PHCER交易市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易參與人合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、《廣東省碳排放管理試行辦法》（省政府第197號(hào)令）、《廣東省碳普惠制試點(diǎn)工作實(shí)施方案》和《廣東省關(guān)于碳普惠制核證減排量管理的暫行辦法》，制定本規(guī)則。

第二條 廣州碳排放權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱廣碳所）依法組織實(shí)施的PHCER交易，適用本規(guī)則。從事PHCER交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及廣碳所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，遵循公開、公平、公正和自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第三條 本規(guī)則所稱PHCER是指由廣東省生態(tài)環(huán)境廳簽發(fā)的廣東省碳普惠制核證減排量。

 

第二章  交易市場(chǎng)

 

第一節(jié) 交易場(chǎng)所

第四條 廣碳所為PHCER交易提供交易場(chǎng)所、相關(guān)設(shè)施及交易相關(guān)服務(wù)。

第五條 交易場(chǎng)所及相關(guān)設(shè)施包含交易大廳、數(shù)據(jù)中心、信息發(fā)布系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、結(jié)算交收系統(tǒng)等與交易相關(guān)的支撐體系。

 

第二節(jié) 交易參與人

第六條 交易參與人是指在廣碳所進(jìn)行PHCER交易的各方參與人，主要包括：

（一）PHCER項(xiàng)目業(yè)主；

（二）納入各碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市碳交易體系的控排企業(yè)、單位和新建項(xiàng)目企業(yè);

（三）符合規(guī)定的投資機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人。

第七條 廣碳所實(shí)行會(huì)員管理制度。交易參與人應(yīng)成為廣碳所會(huì)員或委托廣碳所會(huì)員參與交易。

交易會(huì)員管理制度由廣碳所另行制定。

第八條 交易參與人享有下列權(quán)利：

（一）參與PHCER交易及相關(guān)活動(dòng)；

（二）參加廣碳所舉辦的相關(guān)培訓(xùn)；

（三）使用廣碳所提供的有關(guān)設(shè)備、設(shè)施；

（四）獲得廣碳所提供的有關(guān)PHCER交易的信息和服務(wù)；

（五）對(duì)廣碳所工作進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或意見；

（六）依法享有的其他權(quán)利。

第九條 交易參與人應(yīng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守有關(guān)法律法規(guī)、本規(guī)則以及廣碳所其他相關(guān)管理制度；

（二）妥善保護(hù)交易賬號(hào)和交易密碼，對(duì)其交易賬號(hào)發(fā)出的交易指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，對(duì)因使用交易賬號(hào)所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任；

（三）主動(dòng)、及時(shí)地了解廣碳所發(fā)布的信息、公告和各項(xiàng)制度，并承擔(dān)未盡合理關(guān)注給自身造成的損失；

（四）對(duì)其所訂立的合同承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任，并嚴(yán)格履行合同，公平、公正、公開買賣；

（五）愛護(hù)廣碳所設(shè)施，維護(hù)廣碳所聲譽(yù)，按約繳納各項(xiàng)相關(guān)費(fèi)用；

（六）發(fā)生可能影響交易的重大事件時(shí)應(yīng)及時(shí)通知廣碳所；

（七）保證提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（九）依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

 

第三節(jié) 交易標(biāo)的與規(guī)格

第十條 本規(guī)則所稱交易標(biāo)的是PHCER。

第十一條 PHCER交易的交易基本單位：

（一）交易單位：噸二氧化碳當(dāng)量（tCO2e）；

（二）報(bào)價(jià)單位：元/噸二氧化碳當(dāng)量(保留小數(shù)點(diǎn)后兩位)；

（三）最小交易量：1噸二氧化碳當(dāng)量；

（四）最小價(jià)格波動(dòng)單位：0.01元/噸二氧化碳當(dāng)量。

 

第四節(jié) 交易時(shí)間

第十二條 廣碳所交易日為每周一至周五，每個(gè)交易日的9:30至11:30，13:30至15:30為交易時(shí)間(以交易系統(tǒng)服務(wù)器時(shí)間為準(zhǔn))。國(guó)家法定節(jié)假日和廣碳所公告的休市日休市。

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，廣碳所可以調(diào)整交易時(shí)間，并予以公告。

第十三條 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

 

第三章  PHCER交易

 

第十四條 PHCER交易包括掛牌點(diǎn)選、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓及經(jīng)交易主管部門批準(zhǔn)的其他方式。

具體啟用的交易方式由廣碳所根據(jù)實(shí)際情況確定，并予以公告。

第十五條 交易參與人應(yīng)當(dāng)在廣東省PHCER管理系統(tǒng)開設(shè)PHCER賬戶，并按相關(guān)要求以實(shí)名方式開設(shè)廣碳所交易賬戶和結(jié)算銀行的資金賬戶。

第十六條 交易參與人在發(fā)起委托申報(bào)前，應(yīng)當(dāng)確保交易賬戶中持有滿足成交條件的PHCER或資金。

第十七條 交易完成后，交易系統(tǒng)自動(dòng)生成電子交易憑證，具有相應(yīng)的法律效力。

 

第一節(jié) 掛牌點(diǎn)選

第十八條 掛牌點(diǎn)選是指交易參與人提交賣出或買入掛單申報(bào)，確定標(biāo)的數(shù)量和價(jià)格，意向受讓方或出讓方通過查看實(shí)時(shí)掛單列表，點(diǎn)選意向掛單，提交買入或賣出申報(bào)，完成交易的交易方式。

第十九條 交易參與人向交易系統(tǒng)提交掛牌點(diǎn)選交易掛單申報(bào)，征集意向受讓方或意向出讓方。掛單申報(bào)需提交交易標(biāo)的的代碼、數(shù)量、PHCER項(xiàng)目信息、單價(jià)、買賣方向等信息。申報(bào)完成后對(duì)應(yīng)的交易標(biāo)的或資金會(huì)被凍結(jié)，并進(jìn)入掛單隊(duì)列。

意向受讓方或意向出讓方查看實(shí)時(shí)掛單列表，點(diǎn)選意向掛單，提交申報(bào)完成交易。根據(jù)“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則，意向受讓方只可點(diǎn)選價(jià)格最低的賣出掛單，意向出讓方只可點(diǎn)選價(jià)格最高的買入掛單。成交價(jià)為掛單申報(bào)報(bào)價(jià)，成交數(shù)量為賣出或買入申報(bào)數(shù)量。

第二十條 未成交的掛單申報(bào)可隨時(shí)撤銷，部分成交的掛單申報(bào)可隨時(shí)撤銷未成交部分，并重新提交掛單申報(bào)。

 

第二節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

第二十一條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指非個(gè)人類交易參與人通過協(xié)商達(dá)成一致并通過交易系統(tǒng)完成交易的交易方式。交易參與人采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，其單筆交易數(shù)量應(yīng)達(dá)到1萬(wàn)噸或以上。

第二十二條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易中，申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前一個(gè)交易日收盤價(jià)的130%，不低于前一個(gè)交易日收盤價(jià)的70%。

第二十三條 交易參與人向交易系統(tǒng)提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易掛單申報(bào)，掛單申報(bào)除需提交交易標(biāo)的的代碼、數(shù)量、價(jià)格和買賣方向等信息外，還應(yīng)錄入意向方信息。經(jīng)意向方在系統(tǒng)中確認(rèn)并由廣碳所審核后成交。

第二十四條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交價(jià)格不納入廣碳所即時(shí)行情，成交量在交易結(jié)算后計(jì)入當(dāng)日PHCER成交總量。

 

第三節(jié) 競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

第二十五條 競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓是指PHCER項(xiàng)目業(yè)主委托廣碳所就其交易標(biāo)的項(xiàng)目組織競(jìng)價(jià)，意向受讓方通過報(bào)名參與競(jìng)價(jià)，提交競(jìng)買申報(bào)數(shù)量與申報(bào)價(jià)格，完成交易的交易方式。

第二十六條 PHCER項(xiàng)目業(yè)主委托廣碳所組織競(jìng)價(jià)的，應(yīng)為初次轉(zhuǎn)讓的PHCER項(xiàng)目。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)出具競(jìng)價(jià)委托文件，具體約定委托項(xiàng)目、競(jìng)價(jià)數(shù)量、競(jìng)買底價(jià)、成交規(guī)則等內(nèi)容。

第二十七條 項(xiàng)目業(yè)主為村委會(huì)、村民小組或個(gè)人的PHCER項(xiàng)目，初次轉(zhuǎn)讓應(yīng)采用競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。

第二十八條 競(jìng)買人申報(bào)價(jià)格不得低于競(jìng)買底價(jià)，申報(bào)數(shù)量不得超過標(biāo)的項(xiàng)目數(shù)量，每筆申報(bào)一經(jīng)提交不可撤銷。

第二十九條 廣碳所將于競(jìng)價(jià)前發(fā)布競(jìng)價(jià)公告，有意向參與競(jìng)買的交易參與人可在指定期限內(nèi)向廣碳所提交報(bào)名申請(qǐng)，并在競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)通過交易系統(tǒng)提交申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容包括申報(bào)人名稱、交易賬號(hào)、申報(bào)價(jià)格、申報(bào)數(shù)量等。

競(jìng)價(jià)結(jié)束后，系統(tǒng)根據(jù)“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行排序，按照申報(bào)排序先后及競(jìng)價(jià)公告列明的成交規(guī)則成交，并以成交的最后一筆申報(bào)價(jià)作為統(tǒng)一成交價(jià)。申報(bào)人通過系統(tǒng)查詢競(jìng)價(jià)結(jié)果。廣碳所根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果組織交易雙方完成交割。當(dāng)沒有高于或等于競(jìng)買底價(jià)的申報(bào)時(shí)，該項(xiàng)目不成交。

第三十條 競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓的成交價(jià)格不納入廣碳所即時(shí)行情，競(jìng)價(jià)結(jié)束后，廣碳所將發(fā)布競(jìng)價(jià)情況公告，成交量計(jì)入競(jìng)價(jià)當(dāng)日PHCER成交總量。

 

第四章  資金監(jiān)管、結(jié)算和PHCER交收

 

第三十一條 廣碳所PHCER交易資金結(jié)算實(shí)行第三方存管制度。

任何單位和個(gè)人不得擅自挪用、占用、借用以廣碳所名義存放在結(jié)算銀行的交易結(jié)算資金，不得擅自將交易結(jié)算資金為他人提供擔(dān)保。

第三十二條 廣碳所在當(dāng)天交易結(jié)束后進(jìn)行交易清算。PHCER由出讓方交易賬戶轉(zhuǎn)入受讓方交易賬戶；資金通過結(jié)算銀行由受讓方交易賬戶轉(zhuǎn)入出讓方交易賬戶。

出讓方可于下一個(gè)交易日將結(jié)算資金從交易賬戶轉(zhuǎn)入銀行資金賬戶。

第三十三條 PHCER交收由廣碳所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交易主管部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定和廣碳所的清算結(jié)果在廣東省PHCER管理系統(tǒng)完成PHCER過戶。

第三十四條 廣碳所在每個(gè)交易日進(jìn)行資金結(jié)算和PHCER交收的時(shí)間為15:30至17:00。因特殊情況需要調(diào)整資金結(jié)算和PHCER交收時(shí)間的，由廣碳所另行公告。

PHCER交易結(jié)算制度由廣碳所另行制訂。

 

第五章  其它交易事項(xiàng)

 

第一節(jié) 開盤價(jià)、收盤價(jià)及漲跌幅

第三十五條 廣碳所當(dāng)日開盤價(jià)為掛牌點(diǎn)選交易方式前一交易日的收盤價(jià)。每日開盤后9:30:00-9:31:59內(nèi)的掛牌點(diǎn)選成交不計(jì)入當(dāng)日收盤價(jià)。當(dāng)日9:32:00后（含）的掛牌點(diǎn)選成交數(shù)量小于100噸（含）時(shí)，收盤價(jià)以當(dāng)日開盤價(jià)為收盤價(jià)；當(dāng)日9:32:00后（含）的掛牌點(diǎn)選成交數(shù)量大于100噸時(shí)，收盤價(jià)為掛牌點(diǎn)選當(dāng)日9:32:00后（含）所有成交的加權(quán)平均價(jià)。

第三十六條 采取掛牌點(diǎn)選交易方式的成交價(jià)格須在開盤價(jià)±10%區(qū)間內(nèi)。

 

第二節(jié) 交易的暫停、恢復(fù)和終止

第三十七條 出現(xiàn)下列情形，廣碳所可以對(duì)個(gè)別PHCER交易或整個(gè)交易系統(tǒng)進(jìn)行暫停交易；造成嚴(yán)重后果的交易，廣碳所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。

（一）因交易系統(tǒng)技術(shù)故障、非法侵入、意外事件及不可抗力的原因?qū)е虏糠只蛉拷灰撞荒苓M(jìn)行的；

（二）出現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)交易、交易量超過一定范圍或高頻交易等異常情形；

（三）出現(xiàn)影響交易正常進(jìn)行或廣碳所認(rèn)定的需要暫停交易的其他情形。

廣碳所決定暫停交易應(yīng)立即報(bào)告交易主管部門，并予以公告。

第三十八條 暫停交易情形消除后，廣碳所可以決定恢復(fù)交易。暫停交易及恢復(fù)交易的具體時(shí)間和方式，由廣碳所根據(jù)實(shí)際情況決定。

第三十九條 暫停交易期間，交易系統(tǒng)不接受涉及應(yīng)被暫停交易的申報(bào)或所有的交易申報(bào)；待恢復(fù)交易后，暫停前的指令進(jìn)入正常交易程序。

第四十條 交易參與人或PHCER根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或政策的規(guī)定不再具備交易資格或交易條件的，廣碳所應(yīng)終止相關(guān)交易并予以公告。

第四十一條 因交易暫停、恢復(fù)、終止而造成的損失，廣碳所不承擔(dān)責(zé)任。

 

第六章  交易信息

 

第四十二條 廣碳所每個(gè)交易日發(fā)布PHCER交易即時(shí)行情以及PHCER交易公開信息。

第四十三條 廣碳所定期編制反映市場(chǎng)成交情況的相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析報(bào)告并予以及時(shí)發(fā)布。

第四十四條 廣碳所、交易參與人和結(jié)算銀行不得泄露PHCER交易業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

廣碳所可以按規(guī)定向有關(guān)主管部門或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

第四十五條 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，廣碳所可以調(diào)整信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。

PHCER交易信息管理制度由廣碳所另行制定。

 

第七章  監(jiān)督管理

 

第四十六條 廣碳所實(shí)行結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控制度，對(duì)會(huì)員的結(jié)算資金實(shí)施分賬管理。

第四十七條 廣碳所依據(jù)本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，對(duì)交易參與人、結(jié)算銀行及PHCER交易其他參與者的交易相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并定期向交易主管部門報(bào)告。

第四十八條 廣碳所對(duì)通過交易監(jiān)督工作、投訴舉報(bào)、交易主管部門等單位通告或其他途徑發(fā)現(xiàn)交易參與人存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和異常交易等違規(guī)違約行為的，應(yīng)責(zé)令其改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、限制交易、中止或終止交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或會(huì)員資格等處罰措施。

廣碳所建立交易參與人不良信用記錄，對(duì)交易參與人的違法違規(guī)交易信息進(jìn)行記錄并予以公布。

 

第八章  交易糾紛處理

 

第四十九條 交易參與人之間發(fā)生有關(guān)PHCER交易業(yè)務(wù)糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

 

第九章  交易費(fèi)用

 

第五十條 交易參與人通過廣碳所進(jìn)行PHCER交易活動(dòng)，或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用廣碳所信息的，應(yīng)當(dāng)向廣碳所相應(yīng)繳納交易服務(wù)費(fèi)、信息使用費(fèi)及其他費(fèi)用。

第五十一條 PHCER交易手續(xù)費(fèi)按照相關(guān)主管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其他收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)由廣碳所另行制定。

 

第十章  附 則

 

第五十二條 本規(guī)則由廣碳所負(fù)責(zé)修訂和解釋，廣碳所可以根據(jù)本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則或辦法。

第五十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。本規(guī)則發(fā)布之日起發(fā)生的交易行為（以交易主體系統(tǒng)申報(bào)時(shí)間為準(zhǔn)）適用本規(guī)則。此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)則不一致的，按照本規(guī)則執(zhí)行。

 

廣州碳排放權(quán)交易中心

2020年6月9日