（1）誰可獲得配額

全國碳交易市場啟動后，發電行業作為第一個納入的行業，將會率先進行履約。配額是主管部門通過碳排放注冊登記系統發放給控排企業，控排企業獲得配額的數量是以機組為單位進行核算，同種類型機組產品產量越多，核發的配額也就越多；反之，機組若不運行，則不會發放配額。

初期，發電行業（含自備電廠）納入配額及履約范圍的機組為火力發電機組（4411）、熱電聯產機組（4412）、自備電廠（特殊燃料機組除外）。

（2）如何獲得配額

控排企業獲得的配額是由地方主管部門根據經核查的數據進行發放，發放的依據是生態環境部制定的配額分配方案。同時，地方主管部門核定的配額量需要上報給生態環境部。

配額分配是一個“自上而下”和“自下而上”的流程，具體流程圖如下：

圖片：“碳市場配額分配和管理系列培訓班”培訓材料

（3）能獲取多少

發電行業配額分配采用“行業基準值法”分配，與機組類型、冷卻方式、實際供電量、供熱量等相關。

根據《2019年發電行業重點排放單位（含自備電廠、熱電聯產）二氧化碳排放配額分配實施方案（試算版）》（以下簡稱“2019年發電行業配額分配方案試算版”），配額分配公式如下圖所示：

圖片：“碳市場配額分配和管理系列培訓班”培訓材料

從上式中我們可以看出，企業可獲取配額量的多少跟企業當年的供電量、供熱量相關，與機組煤耗等計算碳排放量的參數不相關。但由于排放量和配額之間的差值決定企業配額盈缺情況，是企業碳交易決策的基礎，因此企業應關注自身機組單位產品的碳排放強度，而不必擔心歷史排放量過高或過低而對當年度配額量產生影響。若控排企業的單位產品排放強度大于基準值（供熱比修訂后），那么企業的配額會存在缺口；若控排企業的單位產品排放強度小于基準值（供熱比修訂后），那么企業配額會存在富余。

此外，因上式中各參數是企業獲取配額的依據，所以也是核查機構核查的重點。那么控排企業在數據報送時除應注重與碳排放量相關的參數以外，同樣應注意與配額分配相關的參數：

1）因不同類型機組的基準值、冷卻方式修正系數及供熱量修正系數不同，因此控排企業在報送數據時要確保機組上述基本信息填報準確。

2）供熱比數據作為供熱量修正系數的計算依據，目前很多企業對于其計算方法比較模糊，企業可參照國家碳市場幫助平臺中專家解答：

熱電聯產企業供熱比計算方法

圖片：國家碳市場幫助平臺

燃氣蒸汽聯合循環發電機組，存在對外供熱情況，供熱比計算方法

圖片：國家碳市場幫助平臺

（4）配額發放

為了促進全國碳交易市場的活躍性、延長交易周期、降低交易風險，根據《2019年發電行業配額分配方案試算版》，主管部分在配額發放過程中將采用配額預分配+配額核發兩個步驟。

1）配額預分配：預分配的配額量是根據控排企業上一年度產品產量的70%進行核算發放。控排企業需要注意的是：①預分配配額量不是企業的最終配額，最終主管部門會根據企業履約年度實際生產情況進行調整。②企業應根據自身情況準確判斷履約年度可獲取配額和排放量；③當控排企業獲得預分配配額量時，可根據市場行情及對自身配額盈缺的判斷，進行交易。

2）配額核發：當所有最終數據經核查確認并提交后，主管部門會根據核定的機組電量和熱量進行履約年度最終配額核定。最終核定的配額量與預分配的配額量不一致的，多退少補。

以2019年作為履約年度為例，配額發放的時間點如下：

圖片：碳市場研究中心