第一，國家自愿原則。根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則，《京都議定書》規(guī)定，中國作為發(fā)展中國家，不承擔(dān)有法律約束力的溫室氣體絕對總量的限排，沒有強(qiáng)制性減排的義務(wù)；《巴黎氣候變化協(xié)定》也規(guī)定，各方將以“自主貢獻(xiàn)”的方式參與全球應(yīng)對氣候變化行動。這決定了我國碳交易市場上的國家自愿原則。

國家自愿原則對于我國的碳交易市場建設(shè)意味著兩個(gè)方面：一是，我國向國際上自愿作出降低單位GDP碳排放強(qiáng)度，或者減少碳總排放量到常規(guī)模式一定比例的承諾，作出這一承諾是中國自主、自愿的行動，中國將盡最大可能采取相應(yīng)政策措施和切實(shí)行動兌現(xiàn)承諾。但我國碳交易市場上的國家排放額度總量不應(yīng)由外國要求設(shè)定，而應(yīng)由中國根據(jù)其全球解決方案提出的原則而自愿設(shè)定。二是，無論國家是否向國際社會承諾減排，中國國內(nèi)的企業(yè)或地區(qū)均可以采取自愿性減排行動。自愿性減排既可以通過企業(yè)聯(lián)盟來組織，也可以通過若干地區(qū)聯(lián)盟來組織。

第二，遵循規(guī)律原則。依照科學(xué)發(fā)展的要求，建立碳交易市場必須堅(jiān)持遵循規(guī)律的原則。遵循規(guī)律的原則至少包含了兩方面的內(nèi)涵：一則遵循客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律；二則遵循客觀的技術(shù)規(guī)律。

在經(jīng)濟(jì)規(guī)律方面，首先，碳交易市場必須遵循市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，其中最重要的是價(jià)值規(guī)律，以及相關(guān)的供求規(guī)律、競爭規(guī)律等。對于政府而言，應(yīng)盡量減少使用成本大、效率低的行政手段，更多地使用經(jīng)濟(jì)手段對節(jié)能減排進(jìn)行調(diào)節(jié)，提高碳交易市場的運(yùn)行效率，形成節(jié)能減排的內(nèi)在動力。其次，碳排放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段中呈現(xiàn)出其特有的規(guī)律，即人均收入與碳排放指標(biāo)之間的“倒U形曲線”——碳排放庫茨涅茨曲線。該曲線的基本含義是：伴隨著工業(yè)化、城市化的發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的碳排放狀況是先惡化而后得到逐步改善，最終達(dá)到較好的狀態(tài)。這一規(guī)律已經(jīng)被各發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷史所證實(shí)，而我國要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)中求得平衡，也必將經(jīng)歷這樣的一個(gè)歷程。

在技術(shù)規(guī)律方面，碳交易市場的建設(shè)范圍和程度不應(yīng)超越我國現(xiàn)有的技術(shù)水平，國家減排的總額數(shù)量需在我國經(jīng)濟(jì)可承受范圍之內(nèi)，節(jié)能減排應(yīng)在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

第三，政府引導(dǎo)原則。碳交易市場和其他一般市場的顯著不同在于，作為一個(gè)外部性產(chǎn)品市場，碳市場不是自然形成的，而是在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《京都議定書》和《巴黎氣候變化協(xié)定》等人為協(xié)定或條約的基礎(chǔ)上形成的市場。因此，碳交易市場從誕生之初便帶著政府創(chuàng)立的鮮明色彩，這決定了碳市場建設(shè)中的政府引導(dǎo)原則。

而在碳交易市場創(chuàng)立之后，以企業(yè)作為參與交易的市場主體，以市場機(jī)制為主要途徑解決排放權(quán)問題已成共識。這是因?yàn)樘寂欧艡?quán)作為一種新的稀缺品，利用市場機(jī)制進(jìn)行交易能夠優(yōu)化資源配置，充分體現(xiàn)排放權(quán)的稀缺性和價(jià)值，合理確定排放權(quán)價(jià)格。

因此，在政府引導(dǎo)原則之下，碳交易市場的交易主體是企業(yè)，而政府作為市場規(guī)則制定者，起著引導(dǎo)和監(jiān)管的作用。政府在碳交易市場上的職責(zé)包括市場培育、法律保障、規(guī)則監(jiān)管、外部助推等方面，具體表現(xiàn)為：確定排放額度總量，并以合宜的原則和方式分配給各地區(qū)和各企業(yè)；制定和完善碳交易市場的有關(guān)法規(guī)和政策，建立注冊登記和核查體系，編訂碳交易的技術(shù)準(zhǔn)則；對于未滿足碳排放要求的地區(qū)和企業(yè)，實(shí)施相應(yīng)的懲罰手段，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行；廣泛開展宣傳教育，提升社會各界的參與度，構(gòu)建良好的外部環(huán)境。

第四，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則。碳交易市場的建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到社會經(jīng)濟(jì)生活中的多個(gè)方面。因此，必須秉承統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則來進(jìn)行碳交易市場的建設(shè)。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則包括了多個(gè)層次的內(nèi)容。

首先，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易市場與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。碳交易市場的建設(shè)要納入國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體規(guī)劃中，并以此為契機(jī)培育以低碳排放為特征的新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，加快建設(shè)以低碳排放為特征的工業(yè)、建筑、交通體系，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，推動形成資源節(jié)約、環(huán)境友好的生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式。

其次，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易市場與其他減排手段。氣候問題需要綜合治理，單靠一兩種方式、一兩項(xiàng)措施難以達(dá)到全面整治的目標(biāo)。碳交易市場其自身也面臨著諸如市場失靈、交易成本和覆蓋范圍有限等固有缺陷，因此，碳交易市場雖然是實(shí)現(xiàn)減排的主要手段，但仍必須綜合考慮其他減排手段。具體而言，碳排放權(quán)交易機(jī)制需要與開征碳稅、制定法律和標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展低碳技術(shù)、采取直接行政手段、培育低碳意識等多種減排方法結(jié)合起來，才能夠卓有成效地推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，碳交易市場自身也才能夠健康高效地運(yùn)轉(zhuǎn)。

最后，也要注意統(tǒng)籌協(xié)調(diào)碳交易市場內(nèi)部的各個(gè)方面。在國內(nèi)和國際碳交易市場之間，我國既要努力和國際碳交易市場實(shí)現(xiàn)接軌，爭取國際碳市場上的定價(jià)權(quán)，也要根據(jù)我國的國情特點(diǎn)，保持國內(nèi)碳交易市場的相對獨(dú)立性。在我國碳交易市場內(nèi)部，自愿交易市場和配額交易市場之間存在著發(fā)展的先后關(guān)系，自愿交易市場的建立完善，可以為配額交易市場的建立提供制度基礎(chǔ)和管理基礎(chǔ)，因此二者也是相互促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的關(guān)系。在國內(nèi)各區(qū)域市場之間，各區(qū)域根據(jù)減排條件的不同，可以設(shè)定有所差別的減排要求和排放額度，國家還需要根據(jù)各區(qū)域間排放轉(zhuǎn)移的情況，設(shè)定相應(yīng)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等補(bǔ)償機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)受益區(qū)域和受損區(qū)域之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第五，循序漸進(jìn)原則。中國正處于能源消費(fèi)快速增長的階段，綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展道路任重而道遠(yuǎn)，碳排放權(quán)交易市場建設(shè)也具有長期性和階段性的特點(diǎn)。我國區(qū)域發(fā)展不平衡和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡也決定了碳排放交易市場體系的建立是一個(gè)長遠(yuǎn)的過程，需要分階段、分地區(qū)、分行業(yè)循序漸進(jìn)地推進(jìn)。

基于以上原則，我國建立碳交易市場需要實(shí)現(xiàn)的總體目標(biāo)是：在2020年基本建成一個(gè)既能夠與國際碳市場接軌，以國際認(rèn)可的方式保障我國的發(fā)展權(quán)，又充分考慮了我國特殊國情，能以成本效益最優(yōu)方式實(shí)現(xiàn)減排的國內(nèi)碳交易市場。通過碳交易市場的作用，既可達(dá)成我國向國際所承諾的溫室氣體減排目標(biāo)，又可激勵(lì)低碳技術(shù)投資與研發(fā)，有力推動我國經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（備注：《中國碳交易市場機(jī)制建設(shè)》全書由國務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所副所長李佐軍主編）